Оператор счета депо - один из участников биржевых сделок (юрлицо), которое не является депонентом счета, но может на базе прошедших регистрацию в депозитарии документов (соглашения с депонентом или приказа от депонента) выдавать команды на реализацию депозитарных сделок. Все действия должна совершаться со счетом депо и в границах, которые установлены поручением или действующим соглашением. При этом депонент имеет право поручать группе лиц на базе разных договоров выполнение обязательств оператора счета депо посредством разграничения их полномочий. В регламенте депозитария зачастую прописывается условие обязательного наличия оператора счета, а также необходимость требования к депоненту выдавать приказы (поручения) только через специального оператора.
Оператор счета депо - одно из отделений или цельное юридическое лицо, способное выдавать допуски (разрешения) на реализацию депозитарных сделок касательно ценных бумаг на счете депо, но при условии соблюдения рамок существующих полномочий. В свою очередь, возможности оператора счета депо прописываются в соответствующих доверенностях, выдаваемых со стороны депонента. Последний может передавать специальные поручения одному или группе лиц в отношении выполнения обязательств оператора посредством разграничения их полномочий.
Оператор счета депо: порядок назначения, характеристики
В практической деятельности особую роль играет форма назначения оператора счета. Данный процесс происходит по утвержденному алгоритму и требует особого внимания от назначающих лиц. Право назначения оператора лежит на депоненте. Последний может поручить функциональные обязанности оператора группе специально обученных лиц.
Официальное назначение оператора счета происходит посредством заключения соглашения между депонентом и оператором. По договору оператору поручаются определенные работы в отношении реализации операций на Счете депо Депонента. Также возможно предоставление оператору доверенности на решение тех или иных задач. В соглашении, как правило, прописывается порядок расторжения и обязательства сторон.
Депонент производит передачу в депозитарий оригинал оформленного документа или же копию, которая заверена нотариально. Кроме этого, подается соответствующее заявление, подтверждающее ходатайство о назначении оператора счета. В последнем указывается круг сделок, которые могут совершаться оператором счета депо в процессе деятельности. Также депонент должен передать в депозитарий еще группу документов, а именно:
- анкету оператора счета, где есть информация о претенденте;
- карточку, где стоят подписи уполномоченных со стороны оператора счета депо лиц (нотариальное заверение обязательно);
- устав оператора счета депо (достаточно заверенной копии);
- свидетельство, подтверждающее факт осуществления записи ЕГРЮЛ (достаточно заверенной копии);
- учредительный договор, если оператор имеет форму ТОВ, ООО, полного общества или общества на вере (также достаточно заверенной копии).
Как только оператор назначен, депозитарий формирует и отправляет отчет о реализации депозитарной сделки. Чтобы банк мог выполнять функции брокера, обслуживающего депонента, он может быть назначен оператором лишь некоторых отделений (разделов) счета депо.
Указания в отношении списания (зачисления) ценных бумаг с учетом торговой сессии должны оформляться и передаваться в депозитарий вновь назначенным оператором, отвечающим за свой раздел. В дальнейшем оператор должен передавать в депозитарию общее поручение по всем текущим разделам счетов депо, по которым он ведет свою операторскую деятельность.
Кроме этого, стоит учесть несколько важных моментов:
- депонент имеет право на передачу незначительной части или всех полномочий в отношении управления счета оператору;
- даже при наличии действующего оператора у депонента остаются все права по передаче распоряжений депозитарию в отношении депозитарных сделок;
- поручение о предоставлении права оператора юрлицу должно выдаваться в письменной форме со стороны депонента в отношении депозитария. При этом в документе должны указываться будущие обязательства (полномочия) оператора, дата подачи документа, а также период его действия;
- депозитарий не отвечает за «проколы» оператора перед депонентом, которые совершены в пределах переданных ему полномочий.
Оператор счета депо: права, обязанности, ответственность
Согласно оформленному договору между депонентом и оператором, последний берет на себя группу обязательств:
- в соответствующие сроки передавать распоряжения депозитарию с учетом итогов операций депонента;
- передавать депоненту отчеты и выписки в отношении проведенных сделок по депонентскому депо-счету. При этом сроки и порядки, предусмотренные условиями соглашения, должны соблюдаться в полной мере;
- выступать гарантом обеспечения конфиденциальности данных по отношению к сделкам и счетам депо Депонента (прочей информации о нем), которая стала доступной для оператора впоследствии выполнения им своих обязательств. Такие данные никому не должны передаваться, кроме тех ситуаций, когда это предусмотрено действующим соглашением оператора и депонента, а также имеющим силу законам.
При этом у оператора есть право:
- осуществлять передачу поручений в депозитарий на проведение групп сделок по счету депо. Сюда можно отнести информационные, инвентарные, административные и комплексные операции. Кроме этого, в данной же категории относятся документы на начисление и получение прибыли по ценным бумагам;
- выдавать поручения на зачисление (списание) ценных бумаг или их блокировку по итогам совершенных биржевых операций и (или) по соглашениям купли-продажи активов и оформленным в пользу депонента РЕПО. Сюда же относятся права (полномочия) в отношении формирования и передачи депозитарию (от лица депонента) определенных поручений в бумажном или электронном виде, а также совершение прочих действий для реализации расчетных операций с активами;
- одностороннее осуществлять внесение изменений в текст соглашения оператора с условием обязательного уведомления депонента посредством опубликования соответствующих данных. Как правило, подобные изменения должны быть указаны на действующем ресурсе оператора в глобальной сети. В случае с депонентом все указанные выше изменения должны вступать в силу на протяжении 10-ти суток с момента публикации. При этом депонент должен просматривать сообщения на интернет-ресурсе оператора.
Ключевой момент договора - ответственность оператора:
- сторона несет полную ответственность (имущественного характера) за недостаточное или полное неисполнение обязательств по соглашению оператора с учетом условий договора и работающими законами РФ;
- оператор в полной мере отвечает за возможный ущерб, который в той или иной мере может быть нанесен второй стороне соглашения (депоненту) в случае ненадлежащего выполнения (или же неисполнения) обязательств со стороны оператора;
- в случае если депонент должным образом не будет выполнять свои обязательства в отношении услуг оператора или же полностью откажется от их них, то на него будет начисляться соответствующая пеня, имеющая размер 0.2% от общего размера долга на день просрочки по выплате. При этом перечисление самой пени в пользу депонента не снимает обязательств депонента перед оператором;
- как оператор счета депо, так и депонент имеют право не выполнять свои обязательства или же исполнять их лишь частично в ситуации, если это было обусловлено действиям форс-мажорных обстоятельств, к примеру, военных действий, стихийных бедствий, внесения изменений в законодательство, принятия соответствующих решений со стороны местной и государственной власти и так далее. Речь идет о тех ситуациях, которые стороны-участники договора не могли предвидеть и предотвратить заранее. При этом наступление последних приводит к невозможности выполнения тех или иных обязательств по соглашению;
- та сторона, которая в результате форс-мажорных ситуации не имеет возможности исполнять взваленные на себя обязанности, должна оповестить о подобной проблеме другого участника соглашения (срок - за 3 рабочих дня). В ином случае "провинившийся" участник соглашения не может более ссылаться на эти обстоятельства.
Договор между оператором и депонентом имеет еще несколько ключевых моментов:
- соглашение между сторонами начинает действовать с момента его оформления;
- соглашение оператора расторгается в автоматическом режиме в случае расторжения депозитарного соглашения;
- период действия соглашения с оператором, как правило, имеет ограниченные сроки и четко совпадает со временем действия депозитарного соглашения;
- даже в случае завершения действия соглашения оператор и депонент продолжают выполнять свои обязательства с учетом совершенных операций для урегулирования текущих претензий.
Если же в процессе совместной деятельности между сторонами-участниками возникают определенные споры, то они должны решаться по установленной форме. Как правило, такая работа возлагается на арбитражный суд в ситуации, если депонентом является юрлицо, или же судебную инстанцию общей юрисдикции (для физлица).