Организация по ценным бумагам и фьючерсам

11 сентября 2015 13:39

Организация по ценным бумагам и фьючерсам (на англ. Securities and Futures Authority Ltd., аббревиатура SFA) представляет собой саморегулирующее объединение, образованное на основании Закона «О финансовых услугах» (от 1986 года) в результате слияния Ассоциации дилеров и брокеров по фьючерсным (срочным) контрактам и Ассоциации рынка ценных бумаг в апреле 1991 года.

Краткое описание SFA

SFA Данная организация призвана осуществлять надзор за работой участников рынка инвестиций. SFA контролирует деятельность примерно 1,350 фирм, которые оперируют фьючерсами и ценными бумагами в области финансовых услуг. Большая их часть – это британские компании. Остальные – фирмы, которые успешно работают на торговых площадках Западной Европы, Соединенных Штатов и Японии, с подразделениями в Великобритании.

Вышеуказанная организация подотчетна Управлению по финансовым услугам (на англ. Finansial Services Authority, аббревиатура FSA). Данное Управление было учреждено с целью наблюдения за выполнением действующих законов в сфере биржевой торговли, которые предусматривают обязательное лицензирование бизнеса в плане инвестиций.

Цель деятельности SFA

Основная цель функционирования SFA выражается в том, чтобы инвесторы были уверенны на все 100 % в абсолютной безопасности работы с компаниями, которые находятся под ее контролем. Данная организация осуществляет проверку своих участников на честность оформленных сделок и беспристрастность в отношении к инвесторам, а также на наличие профессионального менеджмента и устойчивого финансового положения.

Если иностранная компания планирует осуществлять инвестиционную деятельность на территории Соединенного Королевства, она в обязательном порядке проверяется SFA и автоматически соглашается с регулированием своей работы в дальнейшем данной организацией.

Проверку SFA проводит в несколько этапов:

рассмотрение кандидатуры – специалисты SFA определяют соответствие проводимой компанией работы бизнесу в области инвестиций;
отслеживание деятельности фирмы, претендующей на получение разрешения SFA, при помощи разнообразных методов (например, проводится тщательный анализ ежедневных сделок, финансовых отчетов, исследуются жалобы инвесторов);
осуществление самой проверки (расследуются случаи всевозможных злоупотреблений с применением штрафов к персонам, нанятым этой компанией);
сопровождение бизнеса (подготовка специальных правил предоставления соответствующего сервиса инвесторам);
глубокая оценка финансовых рисков (исследуется политика компании в области управления рисками, а также оцениваются практические действия специалистов фирмы по их покрытию).

Если компания успешно проходит проверку и получает соответствующее разрешение (сертификат) SFA, то ей присваивается специальный так называемый SIB-номер (на англ. SIB Reference Number). По этому номеру можно достаточно легко проверить в регистре, какой именно деятельность разрешено заниматься на территории Соединенного Королевства определенной фирме.

Лицензионное разрешение SFA кроме вышеуказанного SIB-номера содержит и следующие важные данные:

полное название компании;
адрес расположения ее бизнеса;
контактные данные (телефон, e-mail);
дату прохождения верификации;
перечень разрешенных действий в области инвестиционного бизнеса.