Wise Перевод по счету депо - один из видов операций, подразумевающих процесс перерегистрации прав на ценные бумаги (ЦБ) в депозитарии на 3-их лиц.
Перевод по счету депо: сущность, основания
Сделки в отношении перевода ЦБ с депо счета клиента осуществляются в ряде случаев - при наследовании или дарении активов, при переводе ценных бумаг на торговый счет (с торгового счета) при условии смены владельца (по решению суда) или без перехода прав собственности. При этом операция перевода может осуществляться:
- на счет нового держателя или на счет номинального владельца в другом депозитарии;
- на депо счет нового держателя в другом депозитарии или на счет нового держателя в реестре держателей ценных бумаг (название сделки - междепозитарный перевод).
Главное основание для проведения переводной сделки - поручение, выданное клиентом депозитария (депонентом) или другим уполномоченным лицом. Источником поручения может выступать и судебная инстанция.
В поручении на проведение междепозитарного перевода должны отображаться все реквизиты депо счета нового держателя, в том числе и группа номеров депо счетов корреспондентов до счета, отраженного в реестре держателей ЦБ. Если производится перевод активов, которые хранятся в закрытом виде, то клиент депозитария должен прописать их индивидуальные особенности.
Сделка по переводу ценных бумаг может производиться и внутри одного депо счета (между разделами). В этом случае активы одновременно списываются с депо счета, откуда производится перевод, и записываются на другой депо счет, куда поступают ценные бумаги.
Если остаточная часть ценных бумаг на депо счете остается неизменной, то списание активов со счетов неустановленных сторон, а также зачисление на открытый депозитарием депо счет производится в определенные временные рамки (как правило, не позже следующих рабочих суток, которые следуют за днем появления основания в зачислении активов на депо счет, созданный у депозитария).
Если остаточная часть ценных бумаг на депо счете «хранителя» остается неизменной, то списание активов с депо счета, а также их зачисление на иной счет должно проводиться в срок не позже одних рабочих суток, следующих за временем наступления наиболее позднего из событий:
- возникновения основания для перевода ценных бумаг на иной депо или эмиссионный счет, который предварительно был открыт у депозитария;
- возникновения основания для списывания активов с депо счета.
Перевод по депо счету: тонкости оформления
При совершении перевода его инициатор дает поручение депозитарию. Его содержание:
1. Общие параметры:
- название поручения. Заполнение данного поля производит депозитарий;
- тип проводимой операции. При переводе ценных бумаг делается отметка IC-231, а при совершении перевода между разделами - IC-220;
- депонент. Указывается наименование юрлица (если поручитель - предприниматель) или данные физлица;
- инициатор сделки. Прописывается один из вариантов - доверенное лицо, попечитель, депонент, оператор раздела депо счета, наследник;
- содержание сделки. При совершении операции IC-231 указывается один из вариантов - проведение перевода в иной депозитарий, на счет в реестре или на депо счет внутри депозитария. При операции IC-220 - перевод между депо счетами в границах одного раздела;
- комментарий. Заполняется в свободном формате. В случае перевода по счету депо на счет иного депозитария или на реестровый счет часто указывается дополнительная информация в отношении места хранения активов (данные регистратора или депозитария). Если перевод осуществляется через главный (центральный) депозитарий, то прописывается название раздела депо счета номинального владельца в главном депозитарии;
- номер депо счета, по которому проводится сделка;
- тип и номер раздела депо счета;
- название и регистрационный номерной знак ценных бумаг, принимающих участие в операции;
- вариант хранения активов (их несколько) - закрытый, открытый, маркированный по номиналу (по купону, по номиналу и купону);
- общее число ценных бумаг, принимающих участие в переводе;
- то же самое, но прописью;
- общая нарицательная цена активов, выраженная в валюте номинала. Если в роли объекта перевода выступают депозитарные расписки или пая ПИФ, то данная графа остается незаполненной;
- то же самое число, но сделанное прописью;
- код денежной единицы в формате ISO. Здесь отражается код денежной единицы, в которой выражен номинал центральной бумаги. Как и в прошлых случаях, для депозитарных расписок и паев ПИФ данная графа остается незаполненной;
- основания для совершения перевода - дата, номер, общая сумма по договору, а также дата, номер междепозитарного соглашения для депозитария, через которого проводится перевод.
2. Реквизиты второй стороны перевода:
- название регистратора (депозитария). При переводе на реестровый счет - название регистратора, а при переводе на депозитарный счет - наименование депозитария;
- номер счета. Если производится перевод на реестровый счет, то указывается вид и номер счета. При совершении перевода внутри депозитария - номер раздела и номер депо счета;
- владелец счета. При совершении сделки перевода внутри депозитария. К примеру, между разделами указывается ФИО владельца, второе имя депонента (если он есть), реквизиты бумаг, подтверждающих личность. Если перевод производится на реестровый счет, то прописывается ФИО владельца счета, данные свидетельства о регистрации, данные паспорта. Если перевод производится на счет другого депозитария, то указывается название депозитария и его телефон;
- дополнительные данные. Данный раздел, как правило, заполняется в случае принятия бумаг. Проставляется срок и дата исполнения встречного перевода;
- способ передачи сертификатов. Здесь есть несколько вариантов - службы инкассации или фельдсвязь любого из депозитариев, которые принимают участие в операции.