Расследование - пойманы на инсайдерской информации

В конце прошлой недели были задержаны трое участников незаконной инсайдерской деятельности. SEC США и органы управления территории Багамы задержали и предъявили обвинения по делу об использовании инсайдерских данных, которые были использованы в корыстных целях.

Сговор в корыстных целях

Были предъявлены обвинения аналитику компании J. P. Morgan, Ашиш Аггарвал (Ashish Aggarwal), и двум другим сообщникам, Шахрияр Боландян (Shahriyar Bolandian) и Кеван Садих (Kevan Sadigh). Трое участников работали в сговоре и делились между собой конфиденциальной информацией.

По заявлению SEC, в мае 2013 году Боландян открыл торговый счет за неделю как компания ExactTarget объявила соглашение о слиянии с компанией Salesforce.com Inc. (NYSE: CRM) . Боландян пополнил счет на 15,000 долларов и, на весь депозит, купил опционы ExactTarget. Все это произошло еще до публичного пресс-релиза. После публичного выхода новости о слиянии двух компаний 4 июня 2013 года, цены акции ExactTarget выросли многократно.

Salesforce.com Inc. (NYSE: CRM) is another top name on the list. The company’s 2013 portfolio expansion included the acquisition of ExactTarget, which rounds out its marketing automation capability, and the introduction of Salesforce1, a leap forward for developing applications that run natively on mobile devices. The consensus price target for the stock is at $60.93, but Salesforce.com closed Tuesday at $60.96.

Доход участников

После операции по покупке/продаже актива, общий доход составил 595,000 долларов. 317,000 долларов Боландян оставил себе, еще 91,000 отдал отцу Фархаду Боландяну (Farhad Bolandian), а остаток в размере 178,000 отдал Кевану Садиху. В дальнейшем, Боландян скидывал информацию Садиху. Вместе они заработали около 672,000 долларов.

“Мы утверждаем, что Аггарвал, Боландян и Садих использовали в корыстных целях конфиденциальную информацию. Мы будем дальше бороться с финансовыми махинациями в финансовой индустрии ”, сказал Роберт Коэн (Robert A. Cohen), главный управляющий департамента SEC Enforcement Division Market Abuse Unit.